该分行某员工无指令办理部分账户资金的对付外付出; 2.2016年1月至2018年5月,该分行未残缺准确记录部分资金划付交易信息; 3.2016年1月至2018年5月,该分行对付部分账户资金划付交易未进行有效对付账; 4.2016年1月至2018年5月,该分行对付个体不相容岗亭未实施分离办法; 5.该分行信息科技外包揽理严重违反审慎经营法则; 6.该分行案件防控和员工行为打点严重违反审慎经营法则。 “这么大数额的外资行罚单很常见。”一位外资行人士被记者联系到时并不愿多谈,只是评价,外资银行的风控合规十分严格,尤其是在华分支机构;因为员工行为、内控缝隙严重违反审慎经营原则,领到大额罚单的环境,并不久见。 果真质料显示,意大利裕信银行(UniCredito Italiano)锛

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